Спецификация сообщений торгового репозитария

НКО АО НРД

Действующая документация

Приложение № 1 к Правилам оказания репозитарных услуг НКО АО НРД «Формы сообщений, представляемых на бумажном носителе или в электронной форме, используемых в документообороте Репозитария»

Формы входящих сообщений

Код типа док-та Наименование типа документа Наименование XML Тип продукта Отправитель
CM010 Анкета генерального соглашения nonpublicExecutionReport MasterAgreementTerms Информирующее лицо
СМ011 Анкета прекращения генерального соглашения nonpublicExecutionReport (Event.model = MasterAgreementTermination) Информирующее лицо
CM021 Анкета договора валютного свопа nonpublicExecutionReport fxSwap Информирующее лицо
CM022 Анкета договора конверсионной сделки nonpublicExecutionReport fxSingleLeg Информирующее лицо
CM023 Анкета договора валютного опциона nonpublicExecutionReport fxOption Информирующее лицо
CM024 Анкета договора валютного бинарного опциона nonpublicExecutionReport fxDigitalOption Информирующее лицо
CM031 Анкеты соглашения о будущей процентной ставке nonpublicExecutionReport fra Информирующее лицо
CM032 Анкета договора процентного свопа nonpublicExecutionReport swap Информирующее лицо
CM033 Анкета договора фиксации максимальной/минимальной процентной ставки nonpublicExecutionReport capFloor Информирующее лицо
CM034 Анкета договора свопциона nonpublicExecutionReport swaption Информирующее лицо
CM041 Анкета договора РЕПО nonpublicExecutionReport repo Информирующее лицо
CM042 Анкета договора купли-продажи облигации nonpublicExecutionReport bondSimpleTransaction Информирующее лицо
CM043 Анкета форварда на облигации nonpublicExecutionReport bondForward Информирующее лицо
CM044 Анкета опциона на облигации nonpublicExecutionReport bondOption Информирующее лицо
CM045 Анкета опциона на корзину облигаций nonpublicExecutionReport basketBondOption Информирующее лицо
CM046 Анкета договора купли-продажи акции nonpublicExecutionReport equitySimpleTransaction Информирующее лицо
CM047 Анкета форварда на акции nonpublicExecutionReport equityForward Информирующее лицо
CM048 Анкета опциона на акции nonpublicExecutionReport equityOption Информирующее лицо
CM051 Анкета товарного форварда nonpublicExecutionReport commodityForward Информирующее лицо
CM052 Анкета товарного опциона nonpublicExecutionReport commodityOption Информирующее лицо
CM053 Анкета товарного свопа nonpublicExecutionReport commoditySwap Информирующее лицо
CM054 Анкета товарного свопциона nonpublicExecutionReport commoditySwaption Информирующее лицо
CM061 Анкета свопа дохода на облигации nonpublicExecutionReport bondSwap Информирующее лицо
CM062 Анкета свопа дохода на акции nonpublicExecutionReport equitySwap Информирующее лицо
CM071 Анкета кредитного дефолтного свопа nonpublicExecutionReport creditDefaultSwap Информирующее лицо
CM072 Анкета кредитного свопциона nonpublicExecutionReport creditDefaultSwaption Информирующее лицо
CM081 Анкета иной сделки nonpublicExecutionReport generalProduct Информирующее лицо
CM092 Отчет об уплате маржевых сумм nonpublicExecutionReport (Event.model = TransfersAndExecution) Информирующее лицо
СМ093 Анкета о состоянии обязательств по договорам nonpublicExecutionReport (Event.model = executionStatus) Информирующее лицо
СМ094 Отчет о расчете справедливой (оценочной) стоимости nonpublicExecutionReport (Event.model=markToMarketValuation) Информирующее лицо
CM083 Отчет по сделкам репо nonpublicExecutionReport repoBulkReport Информирующее лицо
CM084 Отчет по сделкам валютный своп nonpublicExecutionReport fxSwapBulkReport Информирующее лицо
CM085 Отчет по конверсионным сделкам nonpublicExecutionReport fxSingleLegBulkReport Информирующее лицо
CM001 Подтверждение параметров Анкеты генерального соглашения/договора nonpublicExecutionReport Acknowledgement Любой тип продукта Информирующее лицо
CM002 Уведомление о несогласии с параметрами nonpublicExecutionReportException Любой тип продукта Информирующее лицо
CM003 Распоряжение на отмену ранее поданного сообщения nonpublicExecutionReportRetracted Любой тип продукта Информирующее лицо
CM004 Запрос на предоставление выписки по договорам, зарегистрированным в интересах клиента statementRequest - Информирующее лицо / Клиент Арбитражный управляющий / Ликвидационная комиссия / Банк России
СМ016 Заявление о назначении Информирующих лиц nonpublicExecutionReport designationRA Клиент
СМ017 Заявление об отказе от функций Информирующего лица nonpublicExecutionReport rejectionRA Информирующее лицо
CM015 Анкета договора, заключенного в целях обеспечения исполнения обязательств nonpublicExecutionReport creditSupportAnnex Информирующее лицо
СМ018 Заявление на предоставление удаленного доступа к услугам Репозитария с дополнительным сервисом форматно-логического контроля Подается в бумажной форме Клиент
СМ013 Уведомление об отмене документа Клиент
CM005 Запрос на предоставление отчетных документов Репозитария в электронной форме Клиент / Информирующее лицо
CM006 Заявка на присвоение идентификационного кода Репозитария Клиент / Информирующее лицо
CM007 Заявка на изменение назначения Идентификационного кода Клиент / Информирующее лицо
СМ009 Заявка на приостановление использования Идентификационного кода Клиент / Информирующее лицо
СМ012 Уведомление об отказе от предоставления сведений в Репозитарий Клиент
СМ014 Уведомление о намерении расторгнуть Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг Клиент
 

Формы исходящих сообщений

Код типа док-та Наименование типа документа Наименование XML Тип продукта Получатель
RM001 Извещение о регистрации nonpublicExecutionReport Acknowledgement Любой тип  продукта Информирующее лицо
RM002 Извещение об отказе в исполнении/регистрации  nonpublicExecutionReportException Любой тип  продукта Информирующее лицо
RM003 Уведомление о статусе Анкеты eventStatusResponse Любой тип  продукта Информирующее лицо
RM004 Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах клиента statementReport Любой тип  продукта Информирующее лицо
RM005 Запрос на согласование nonpublicExecutionReport Любой тип  продукта Информирующее лицо
RM006 Уведомление о расхождениях в условиях анкет reportDifference Любой тип  продукта Информирующее лицо
RM007 Уведомление о нахождении анкеты в статусе «ожидание» pendingMessagesReport Любой тип  продукта Информирующее лицо
RM008 Акт приема-передачи отчетных документов Репозитария в электронной форме Подается в бумажной форме - Клиент / Информирующее лицо
RM009 Выписка по договорам, зарегистрированным в  Разделе 1 Реестра договоров (журнал входящих сообщений) IncomingMessagesStatementReport Любой тип  продукта Информирующее лицо / Клиент Арбитражный управляющий / Ликвидационная комиссия / Банк России
RM010 Уведомление об отмене полномочий  информирующего лица repositoryAgreementTerminationNotification - Клиент